据浙江证监局网站披露，日前，依据有关规定，浙江证监局对蚂蚁(杭州)基金销售有限公司(下称蚂蚁基金销售)基金销售违法违规行为进行了立案调查、审理。

【资料图】

经查明，蚂蚁基金销售存在以下违法事实：

一、违反代销基金产品准入、宣传、档案管理有关规定；

二、违反基金销售机构人员管理、内部控制有关规定。

上述违法事实，有宣传推介材料、公司制度、合作协议、相关人员询问笔录、公司情况说明等证据证明，足以认定。

来源：浙江证监局网站

浙江证监局认为，蚂蚁基金销售上述行为反映出公司在开展基金销售业务过程中，未能恪尽职守，未履行诚实信用、谨慎勤勉的义务，违反了《证券投资基金法》《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(以下简称《销售管理办法》)有关规定。

公司总经理林思思对开展基金销售业务负有管理责任，是前述违法违规行为的主管人员。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《销售管理办法》第五十七条的规定，浙江证监局决定：

一、对蚂蚁(杭州)基金销售有限公司给予警告，并处以7368万元罚款；

二、对林思思给予警告，并处以15万元罚款。(中新经纬APP)