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4月17日晚间，广发证券公告称，公司当日收到证监会《立案告知书》，因公司在美尚生态景观股份有限公司(下称“*ST美尚”)2018年非公开发行股票的保荐业务中未勤勉尽责，涉嫌违法，证监会决定对公司立案。

截图来源：广发证券公告

广发证券表示，公司将积极配合证监会的调查工作，并严格按照监管要求履行信息披露义务，目前公司的经营情况正常。

此前，*ST美尚4月11日凌晨公告称，因涉嫌信息披露违法违规、欺诈发行，证监会拟对公司罚款1330万元，对控股股东王迎燕罚款1510万元并采取证券市场终身禁入措施。

当天披露的《行政处罚及市场禁入事先告知书》显示，美尚生态2015年公司招股说明书、2015年至2019年年报、2020年半年报、2016年非公开发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书、2017年面向合格投资者公开发行公司债券募集说明书等信息披露文件存在虚假记载。

此外，2019年3月25日，*ST美尚非公开发行股票上市。*ST美尚非公开发行新股79487178股，募集资金总额9.30亿元，申报披露的三年一期财务数据期间为2015年至2018年1-9月。根据美尚生态此次非公开发行期间存在实际控制人王迎燕非经营性资金占用情形、发行申请文件所依据的三年一期财务报表存在虚假记载的情形，*ST美尚不符合《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》(证监会令第100号)第九条第六项、第十条第一项规定的发行条件，以欺骗手段骗取发行核准。证监会指出，*ST美尚非公开发行股票行为构成欺诈发行。中新经纬注意到，广发证券即为*ST美尚本次非公开发行股票的上市保荐机构。

公司官网信息显示，广发证券成立于1991年，是国内首批综合类证券公司，先后于2010年和2015年在深圳证券交易所及香港联合交易所主板上市。公司控股广发期货、广发信德、广发乾和、广发资管、广发控股(香港)、广发融资租赁及广发基金，投资参股易方达基金(并列第一大股东)。截至2021年12月31日，公司共设立分公司25家、证券营业部284个，已实现全国31个省、直辖市、自治区全覆盖。

业绩方面，广发证券2022年实现营收251.32亿元，同比减少26.62%；归属于上市公司股东的净利润为79.29亿元，同比减少26.95%；归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为71.46亿元，同比减少29.54%。(中新经纬APP)