(马静)近日，上交所更新两则监管措施，因债券承销业务中存在内控不完善等问题，川财证券、宏信证券被出具警示函。这已经是两家券商第二次因该违规行为收到监管罚单。

据上交所，川财证券在公司债券和资产证券化业务中存在以下违规行为：债券承销业务内部控制制度不完善，对20碧海01、20碧海02项目尽职调查不充分，内核意见跟踪落实不到位，受托管理履职不足；在迁安热02、迁安热03、迁安热04、迁安热次资产证券化项目中，存续期管理不到位，信息披露不到位。

宏信证券在公司债券业务中存在以下违规行为：债券承销业务内部控制制度不完善，对20西峡01项目尽职调查、风险揭示不充分，受托管理责任履行不到位，主营业务募集资金使用情况核查不足。

(资料图片仅供参考)

鉴于上述违规事实和情节，上交所对川财证券和宏信证券予以书面警示。上交所还提到，当事人应当严格遵守法律法规和本所业务规则，对公司债券业务承接、申报、发行、存续期管理等环节的内部控制制度进行自查，对制度执行中存在的问题及时进行整改，严格履行受托管理人职责，切实维护债券投资者的合法权益。上交所要求两券商收到书面警示决定后1个月内将加盖该公司公章的整改报告书面报送至上交所。

Wind显示，川财证券被罚涉及的20碧海01、20碧海02均为票面利率7.5%的私募债，两债券当前所剩余额合计25亿元。发行人为毕节市碧海新区建设投资有限责任公司，为地方国有企业。2022年6月，中证鹏元资信评估股份有限公司将债券评级调低至AA-。另外四个债券项目迁安热02、迁安热03、迁安热04、迁安热次均为迁安市热力总公司发行，票面利率在5.4%-6.5%之间，目前债券所剩余额合计5.3亿元。其中，迁安热02债券目前已提前被摘牌，终止上市。

宏信证券被罚所涉及的20西峡01是票面利率为7.4%的私募债，债券当前已终止上市，所剩余额为0。20西峡01由地方国有企业南阳财和投资有限公司发行，当前债项评级为AA级。

需要指出的是，这已是川财证券和宏信证券第二次因上述违规行为被处罚。2022年11月25日，四川证监局就对两券商出具了警示函，要求其30日内提交整改报告。而更早之前，宏信证券就因内控不合格收到罚单。2022年11月，因控股股东等不符合监管要求、“三会一层”运作不规范、关联方认定管理不到位等多个公司治理问题，宏信证券被四川证监局采取责令增加内部合规检查次数措施的决定。

官网显示，宏信证券成立于2001年，第一大股东为四川信托有限公司，是一家民营企业。2021年宏信证券营业收入6.03亿元，净利润0.94亿元。川财证券则成立于1988年7月，由中国华电集团资本控股有限公司控股。2021年川财证券营收和净利润分别为2.8亿元和53万元。从行业排名来看，两券商的营收和净利润均位于70名开外。

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责任编辑：罗琨