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天干地支分析股市?江西证监局:对国盛证券刘富兵监管谈话

中新经纬12月30日电 30日,江西证监局发布《关于对刘富兵采取监管谈话措施的决定》(以下简称《决定》)。

《决定》显示,经查,刘富兵制作并发布的《天干地支在择时中的应用初探》存在以下问题:

一是制作的《天干地支在择时中的应用初探》PPT文件,实质构成研究报告,而未按法规要求制作,未向国盛证券申请入库、审核、发布,私下交流外传,导致该研究报告被媒体广泛转载,致使该报告事实上被发布;

二是未经国盛证券审核,未进行登记、备案,将研究报告提供给特定第三方,未公平对待发布对象;

三是利用天干地支纪历分析股票市场走势,研究方法不专业审慎,研究结论不客观科学。

来源:江西证监局网站

《决定》提出,上述行为违反了《发布证券研究报告暂行规定》第八条、第九条、第十条和第十一条的相关规定。根据《发布证券研究报告暂行规定》第二十二条的规定,江西证监局决定对刘富兵采取监管谈话的行政监管措施。(中新经纬APP)

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