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华泰证券领央行1010万元巨额罚单 与身份不明的客户进行交易

央行近日公布的行政处罚决定书(银罚字【2020】23号-27号)显示,华泰证券股份有限公司(以下简称“华泰证券”)因未履行客户身份识别义务、未按规定报送可疑交易报告、与身份不明的客户进行交易,被央行合计罚款1010万元。据报道,这是目前央行对券商反洗钱工作不到位开出的最大金额的罚单。

处罚信息显示,华泰证券的多位高管、部门负责人遭央行处罚。时任华泰证券经纪及财富管理部总经理孟庆林对华泰证券未按规定履行客户身份识别义务、与身份不明的客户进行交易的违法违规行为负有责任被罚款4.5万元;时任华泰证券运营中心总经理戴斐斐对华泰证券未按规定履行客户身份识别义务、与身份不明的客户进行交易的违法违规行为负有责任被罚款4.5万元、时任华泰证券信息技术部联席负责人陈栋对华泰证券未按规定报送可疑交易报告的违法违规行为负有责任被罚款3.5万元、时任华泰证券合规法律部副总经理赵茂富对华泰证券未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送可疑交易报告、与身份不明的客户进行交易的违法违规行为被罚款4.5万元。

据报道,券商因反洗钱工作不到位而遭到处罚的情况频频发生,除了面对央行监管不断从严的压力外,一旦被开出罚单,券商还要面临分类评级分数影响的风险。据不完全统计,2019年10余家券商因反洗钱工作不到位被处罚或受到行政监督管理。

近年来,监管层对于证券公司反洗钱工作提出了更高要求。2017年10月以来,央行陆续出台了《关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》、《关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》、《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》等文件。

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