“老司机”大逆袭：1992年入市的职业股民成功备案私募公司

近期市场连续下挫，使得不少投资者损失加大，甚至有了销户离场的想法。但是近期却有“老司机”大逆袭，92年的“职业老股民”备案了自己的私募公司。

资料显示，多维领睿私募基金(山东)公司总经理王子强1992年就开始了职业股民的生涯，经过打拼，目前已成功完成了从职业股民到私募老总的逆袭。不过近期基金业协会信息也显示，有私募在登记备案过程中因投资业绩对账单规模过小、高管投资管理经历较短、高管人员专业胜任能力不足等原因被中止备案。

上个世纪90年代入市职业老股民成功备案私募公司

虽然目前私募业绩受市场影响而表现低迷，不过参与备案的机构却络绎不绝。从这些新备案私募机构的掌门人从业背景来看，有科班出身，也有在市场中混迹多年的草根出身。近期市场就有“老司机”大逆袭，92年入市的“职业老股民”备案了自己的私募公司。

据基金业协会备案信息显示，多维领睿私募基金(山东)有限公司于今年4月15日在基金业协会登记备案，公司的类型为私募证券投资基金管理人，公司的法定代表人、执行董事为宋小宇，总经理为王子强。

从王子强的履历来看，其在1984年7月至1988年10月期间，在湖北省孝感市纺织总厂气流纺分厂担任工段长、车间主任。值得注意的是，王子强1992年9月就开始了职业股民生涯。而1990年我国上海、深圳证券交易所成立，A股开始交易。也就是说，王子强是和杨百万同一时期的老股民。

杨百万被称为中国第一股民，是原上海铁合金厂职工，因从事国库券买卖赚取人生第一桶金而成名，成为上海滩第一批证券投资大户，也是股票市场上炽手可热的风云人物。

不过，2001年8月至2013年2月期间，王子强先后在券商以及投资资讯机构任职，暂时告别了职业股民的身份。期间，2001年8月至2002年3月，王子强在长城证券武汉江汉北路营业部市场部担任客户经理；2002年3月至2006年9月期间，在武汉龙鑫投资咨询有限公司研究部担任首席分析师；2006年9月至2013年2月期间，在长城证券武汉云林街营业部证券经纪人部担任专业证券经纪人。

2013年2月至2016年3月期间，王子强又从券商出来继续着自己的职业股民生涯。随后，王子强2016年3月至2020年12月期间在武汉数字时空商务信息咨询有限公司担任总经理；2020年12月之后担任多维领睿私募基金(山东)有限公司总经理。

无独有偶，同样是在4月15日备案的星月泓华私募基金管理(海南)有限公司的法定代表人、总经理戴鲁宁也和王子强一样，早期有着职业投资人的经历。

1991年9月至2007年5月期间，戴鲁宁从事的行业均和股票市场无关，相继从事吸尘器厂助理工程师、机房维修部工程师，以及销售经理等职位。2007年6月至2013年5月期间，戴鲁宁主要是职业投资者，之后开始涉足私募；2013年6月至2022年1月期间担任共青城云岭财富投资管理合伙企业的执行事务合伙人；2016年12月至2021年11月期间担任青岛获多利财富管理有限公司投资部基金经理。

有私募因高管专业胜任能力不足等原因被中止备案

不过《每日经济新闻》记者注意到，今年以来，在私募机构登记备案过程中，合计有26家机构被基金业协会中止备案。原因也是多样的，其中就包括团队专业胜任能力不足的问题，即一些私募在备案过程中，因为高管投资管理经历较短，高管人员专业胜任能力不足等原因被中止备案。

4月15日，基金业协会发布《关于发布私募基金管理人登记案例公示的通知》称，结合近期私募管理人登记出现的新情况，梳理私募投资基金管理人登记中的共性问题对外公示。值得注意的是，在基金业协会公布的案例中，有机构因为团队专业胜任能力不足而被中止办理，包括高管及团队员工投资管理经验业绩证明不符合要求、提供的投资业绩对账单投资规模过小、高管投资管理经历较短、申请机构员工/高管人员专业胜任能力不足。

此外还有机构实际控制人不任职且投资经验不足，也未作为高级管理人员参与申请机构日常经营管理决策，却承担机构的实际控制人角色，对申请机构缺乏实际控制力，公司治理结构不稳定；实际控制人不任职且无行业从业经验，既往数十年工作履历基本不涉及投资管理工作；协会无法与实际控制人取得联系，其电话非本人接听，称实际控制人不参与实际运营。

同时，还有申请机构存在循环出资、交叉持股，股权结构不清晰的现象。机构因为申请机构股权代持或股权结构不清晰，私募基金管理人的出资人不得有代持、循环出资、交叉出资、层级过多、结构复杂等情形。

协会指出，在既往的私募管理人登记中，股权代持目的主要为：一是为规避上市公司信息披露或者便于未来进行关联交易，隐瞒其与上市公司的实际关联关系。二是因真实股东、实际控制人存在既往违规行为或者旗下有冲突业务机构等原因，通过股权代持等方式隐藏冲突业务关联方或股东不适格身份。

对于在私募备案过程中，一些公司因为高管专业胜任能力不足等原因被中止备案这一问题，私募排排网财富研究部副总监刘有华今日在微信接受采访时告诉《每日经济新闻》记者，这是私募行业门槛越来越高的一种体现，也是一种事前的风险防范行为，通过硬性的高标准，可以降低一部分浑水摸鱼的行为。私募行业门槛的提高有利于降低整体行业的风险，是对投资者负责的一种行为，而且随着未来越来越多的高质量人才涌入私募行业，对私募行业的发展也会起到很好的推动作用。