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因违规减持 柳药股份副总经理遭广西证监局警示

昨日,证监会网站披露广西监管局行政监管措施决定书〔2018〕14号,广西柳州医药股份有限公司(股票代码603368,简称柳药股份)副总经理唐贤荣因违规减持公司股份,被广西监管局出具警示函的监督管理措施。

柳药股份在2018年5月18日《广西柳州医药股份有限公司高级管理人员减持股份计划的公告》中披露,“自本公告发布之日起15个交易日后的6个月内,通过集中竞价或者大宗交易或者两者相结合的方式减持不超过280,000股,占公司总股本的0.11%,拟减持股份总数不超过其所持股份总数的25%”。

2018年6月12日、6月13日、12月3日、12月4日,柳药股份的副总经理唐贤荣通过证券交易系统以集中竞价方式,分别卖出柳药股份股票15,200股、4,800股、50,000股、218,000股,合计减持柳药股份股票288,000股。其中8000股未在卖出股票的15个交易日前预先披露减持计划。

上述行为违反了《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》(证监会公告〔2017〕9号)第八条第一款。依据《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》第十四条,广西监管局决定对唐贤荣采取出具警示函的监督管理措施,予以警示。

以下为全文:

中国证券监督管理委员会广西监管局行政监管措施决定书〔2018〕14号

关于对唐贤荣采取出具警示函措施的决定

唐贤荣:

广西柳州医药股份有限公司(股票代码603368,以下简称柳药股份或公司)在2018年5月18日《广西柳州医药股份有限公司高级管理人员减持股份计划的公告》中披露,“自本公告发布之日起15个交易日后的6个月内,通过集中竞价或者大宗交易或者两者相结合的方式减持不超过280,000股,占公司总股本的0.11%,拟减持股份总数不超过其所持股份总数的25%”。

经查,你于2018年6月12日、6月13日、12月3日、12月4日通过证券交易系统以集中竞价方式分别卖出柳药股份股票15,200股、4,800股、50,000股、218,000股,合计减持柳药股份股票288,000股。其中8000股未在卖出股票的15个交易日前预先披露减持计划。

作为柳药股份副总经理,你的上述行为违反了《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》(证监会公告〔2017〕9号)第八条第一款。

依据《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》第十四条,我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施,予以警示。你应当认真吸取教训,依法履行信息披露义务,采取切实有效措施杜绝此类违规行为再次发生。

如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

中国证监会广西监管局

2018年12月26日

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