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安阳商都农商行内控失察:供职10年 后勤部助理受贿70.5万

日前,裁判文书网披露的一则二审刑事裁定书显示,河南安阳商都农村商业银行(下称:安阳商都农商行)后勤部经理助理胡某涛因收受施工方贿赂、侵吞单位财产,涉及资金达123.35万元。

值得关注的是,胡某涛曾在上述农商行供职10年之久,而胡某涛的被捕也暴露出该行存在内控制度执行不到位的问题。

供职10年 受贿70.5万

农商行后勤部助理捞回扣

裁判文书网显示,胡某涛,男,1964年1月3日出生,汉族。因涉嫌严重违纪违法,2018年9月21日被濮阳县监察委员会留置;2019年1月28日经濮阳县人民检察院决定刑事拘留,同日被濮阳县公安局执行刑事拘留;2019年2月1日经濮阳县人民检察院决定逮捕,同日被濮阳县公安局执行逮捕。

据了解,2008年1月至2014年1月,胡某涛任安阳县农村信用合作联社后勤部主任,彼时安阳商都农商行还未改制。2014年1月至4月任安阳商都农商行后勤部负责人,2014年4月至2018年7月任安阳商都农商行后勤部经理助理,直至被捕。

金融法眼注意到,胡某涛在被逮捕之前,曾在安阳商都农商行供职超十年。就是在这10年之中,胡某涛利用自己职务上的便利,受贿了70.5万元。

2008年以来,王某陆续在安阳商都农商行承揽各种工程一千二百余万元,而胡某涛利用自己担任安阳商都农商行后勤部负责人的职务便利,在王某承揽工程、资金结算等方面提供帮助。

当然,没有无缘无故的帮忙,也没有白来的礼物!

2015年年底,胡某涛向王某索要现金27万元;2017年7月和8月,胡某涛又向王某索要现金33万元,用于个人消费。不过,2018年7、8月份,因安阳商都农商行董事长谭某军被调查,胡某涛害怕此事暴露,将60万元退回给王某。

除了向王某索要现金之外,2017年冬天,胡某涛还利用职务之便为李某承揽该银行锅炉采购项目中提供帮助。2018年3、4月份,胡某涛收受李某10.5万元,用于个人消费。

虚列煤炭供应数量

职务侵占52.85万元

据濮阳县人民检察院指控,胡某涛还犯职务侵占罪,侵占银行财物共计52.85万元,具体事实如下:

2012年12月,胡某涛利用担任安阳县农村信用社联社后勤部主任的职务便利,采取虚增煤炭供应数量的方式,套取36万元,胡某涛将该款占为己有,用于个人购买房产和家庭日常开支。

同月底,胡某涛利用担任安阳县农村信用联社后勤部主任的职务之便,采取虚列煤炭供应数量的方式,套取42.624万元,其中21万余元用于解决韩某2、田某1、李某2三人无法下账的因公开支,4.3445万元交给陈某用于支付税金,剩余16.85万元被胡某涛非法占为己有,用于其日常开支。

2018年9月21日,胡某涛被濮阳县监察委员会留置。案发后,胡某涛家属将63万元赃款上缴至濮阳县监察委员会。

濮阳县人民法院认为,胡某涛利用职务上的便利,索取并非法收受他人财物,为他人谋取利益,数额较大,又利用职务上的便利,将本单位财物非法占为己有,数额较大,其行为已构成非国家工作人员受贿罪、职务侵占罪。

2019年11月,濮阳县人民法院对胡某涛两罪并罚,决定对其执行有期徒刑5年。

宣判后,胡某涛不服,提出上诉。2019年12月24日,河南省濮阳市中级人民法院做出终审裁定,驳回上诉,维持原判。该裁定为终审裁定。

内控制度执行不到位

员工私刻公章参与民间借贷

“上梁不正下梁歪,中梁不正跨下来”。管理层行为不审慎,也能让基层的心“跨下来”。

金融法眼注意到,胡某涛曾因安阳商都农商行董事长谭某军被调查,将不义之财退了回去。那么,在谭某军身上究竟发生了什么,让胡某涛如此担惊受怕呢?

一直以来,农商行在助力县域经济发展方面发挥着不可替代的作用,在现今金融去杠杆的背景下,监管机构对其进行的监管也愈加严格。可是安阳商都农商行还是踩了监管的“红线”。

2019年1月9日,银保监会安阳监管开出6张行政处罚公告,因内控制度执行不到位、违规隐瞒案件以及员工私刻公章并参与民间借贷等问题,安阳商都农商行被罚款60万元,其中谭建军作为主要领导受到了相应的惩处。

行政处罚原文显示,相关责任人谭建军被取消终身董事、高级管理人员任职资格,终身禁止从事银行业工作;责任人杨建新被终身禁止从事银行业工作;责任人李喜合被取消终身高级管理人员任职资格。

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