您的位置:首页 >新闻 > 银行 >

通报!浦发银行长沙分行基金销售中存问题 被责令改正

1月13日,湖南证监局披露对上海浦东发展银行股份有限公司长沙分行采取责令改正措施的决定。

经查,浦发银行长沙分行在开展基金销售业务中存在以下问题:1.负责基金销售业务的部门管理人员未取得基金从业资格,不符合《证券投资基金销售管理办法》第十条第四项的规定。2.投资者适当性执行不到位,客户投资风险评估工作存在漏洞,不符合《证券期货投资者适当性管理办法》第二十四条的规定。

根据《证券投资基金销售管理办法》第八十七条和《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条的规定,决定对其采取责令改正的行政监管措施。

最新动态
相关文章
青农商行去年不良贷款率为1.44% 不良贷...
惠企的经营贷如今为何被全国监管关注
中国农业发展银行托克托县支行被罚款50...
江西上栗农商银行违规发放流动资金贷款...
天津农商银行两支行合计被罚100万元 因...
北京中关村银行因个人贷款管理存在较大...